سجلات هيئة الأوراق المالية والبورصات: حظر طويل الأجل على المديرين لمسؤولين سابقين في FTX وAlameda

إجراءات تنظيمية تستهدف شخصيات رئيسية في FTX بعد الانهيار

أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أحكام موافقة نهائية ضد كارولين إليسون، الرئيسة التنفيذية السابقة لشركة Alameda Research، والمسؤولين التنفيذيين السابقين في FTX غاري وانغ ونيشاد سينغ، مما يمنعهم فعلياً من شغل مناصب قيادية لمدة تتراوح بين ثماني إلى عشر سنوات. تأتي هذه العقوبات في أعقاب التحقيقات في أدوارهم في إساءة استخدام أموال العملاء خلال سنوات تشغيل FTX من 2019 إلى 2022.

أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن إليسون ستواجه حظراً لمدة عشر سنوات من منصب مسؤول ومدير، بينما حصل وانغ وسينغ على حظر لمدة ثماني سنوات لكل منهما. كما يخضع الأفراد الثلاثة أيضاً لأوامر قضائية قائمة على السلوك لمدة خمس سنوات تهدف إلى منع سوء السلوك المستقبلي. توضح ملفات هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بالتفصيل كيف تم إعفاء Alameda Research، بعلم وموافقة إليسون، من بروتوكولات تخفيف المخاطر ومنحها حداً ائتمانياً غير محدود تقريباً ممولاً من أصول عملاء FTX. وفقاً للجهة التنظيمية، طور وانغ وسينغ أيضاً برنامج FTX الذي مكّن من تحويل أموال المستخدمين، والتي استخدمتها إليسون لاحقاً لعمليات التداول الخاصة بـ Alameda.

في هذه الأثناء، تلقى سام بانكمان-فرايد، الرئيس التنفيذي السابق لـ FTX، حكماً بالسجن لمدة 25 عاماً بعد إدانته بدوره في انهيار البورصة. وهو يستأنف حالياً الحكم في محكمة الاستئناف الأمريكية للدائرة الثانية، حيث عُقدت جلسة استماع في 4 نوفمبر. إليسون، التي كانت متورطة بشكل كبير في الفضيحة، شهدت ضد بانكمان-فرايد خلال المحاكمة وحُكم عليها بالسجن لمدة عامين بعد التوصل إلى صفقة إقرار بالذنب.

تم نقل إليسون مؤخراً من الاحتجاز إلى مرفق إدارة إعادة الدخول السكني في مدينة نيويورك. وفقاً لمكتب السجون الفيدرالي، من المقرر إطلاق سراحها في 20 فبراير، أي قبل حوالي تسعة أشهر من انتهاء مدة عقوبتها الكاملة البالغة عامين، ربما بسبب اعتمادات حسن السلوك.

يتزامن إطلاق سراحها مع الإجراءات القانونية الجارية، وقد ظلت إلى حد كبير بعيدة عن أنظار الجمهور منذ انهيار FTX، ولم تنقل الحضانة إلا مؤخراً كجزء من عملية إصدار الحكم عليها. لا تزال تداعيات فضيحة FTX تتردد عبر صناعة الكريبتو، مما يؤكد أهمية الرقابة التنظيمية والمساءلة في مجال الأصول الرقمية.

لمزيد من المعلومات حول القضية والتطورات القانونية، انظر شهادة كارولين إليسون في محاكمة SBF.

تم نشر هذا المقال أصلاً بعنوان سجلات هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية: حظر طويل الأمد على المديرين السابقين في FTX وAlameda على Crypto Breaking News - مصدرك الموثوق لأخبار الكريبتو وأخبار Bitcoin وتحديثات البلوكشين.