Los reguladores estadounidenses avanzan con sentencias finales contra exejecutivos de FTX, detallando medidas cautelares, prohibiciones y hallazgos de fraude relacionados con el mal uso de fondos de clientes.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) se acercó al cierre de sus acciones de cumplimiento contra FTX. Por lo tanto, propuso sentencias por consentimiento contra altos ejecutivos involucrados en el colapso del exchange. En consecuencia, las presentaciones refuerzan los temas de responsabilidad y compromiso tras la quiebra de 2022. Además, los casos destacan barreras persistentes para puestos de liderazgo dentro de empresas públicas.
La SEC detalla sentencias finales contra miembros internos de FTX
Según la SEC, las presentaciones fueron sometidas en el tribunal federal de Nueva York. Los acusados son Caroline Ellison, Gary Wang y Nishad Singh. En el pasado, Ellison dirigió Alameda Research y Wang fue director de tecnología de FTX. Singh se desempeñó como ingeniero co-líder durante el crecimiento de la plataforma.
Con la aprobación del tribunal, los tres aceptaron medidas cautelares permanentes contra el fraude. Además, cada uno acordó restricciones de conducta de cinco años. Sin embargo, las sanciones difieren según el rol. Ellison aceptó una prohibición de diez años para ocupar puestos de oficial y director. Mientras tanto, Wang y Singh acordaron prohibiciones de ocho años.
Lectura relacionada: Noticias Crypto: Caroline Ellison de FTX liberada después de 11 meses tras las rejas
Además, la SEC alegó un grave mal uso de los fondos de clientes. Los reguladores dijeron que Alameda recibió privilegios especiales que fueron invisibles para los inversores. Específicamente, los controles de riesgo fueron desactivados para las cuentas de Alameda. En consecuencia, los activos de los clientes supuestamente se utilizaron para financiar trading, inversiones y préstamos a ejecutivos.
Además, las quejas indicaron que FTX había recaudado más de 1.8 mil millones de dólares de inversores. Estos esfuerzos se realizaron desde mayo de 2019 hasta noviembre de 2022. A los inversores se les dijo que los activos aún estaban protegidos por salvaguardas automatizadas. En realidad, según las declaraciones realizadas por los reguladores, esto resultó ser materialmente falso.
Los acuerdos no monetarios marcan la fase de cierre del caso
Es importante destacar que no hay más sanciones monetarias en los acuerdos. En cambio, se enfocan en límites de comportamiento y cumplimiento futuro. La SEC dijo que no hubo devolución de ganancias ni multas civiles involucradas aquí. Sin embargo, se requiere la aprobación del tribunal para la finalización.
Además, las acciones son seguidas por cooperación en procedimientos penales asociados. Cada uno de los ejecutivos había presentado anteriormente declaraciones de culpabilidad. Esas admisiones cubrieron el fraude multimillonario en el colapso de FTX. Por lo tanto, los resultados civiles están en línea con los esfuerzos más amplios de responsabilidad y compromiso.
Finalmente, el caso destaca el escrutinio continuo de los mercados crypto. Los reguladores continúan enfatizando controles de gobernanza y transparencia. A medida que la aplicación avanza, las empresas reconsideran los marcos de cumplimiento. En consecuencia, las resoluciones de FTX pueden tener un impacto en futuras resoluciones de la industria.
Según las presentaciones, la SEC presentó quejas iniciales a finales de 2022. Las acciones contra Ellison y Wang llegaron en diciembre. Singh fue acusado en febrero de 2023. En conjunto, la línea de tiempo en sí misma es indicativa de un enfoque regulatorio sostenido después del colapso.
Además, la agencia dijo que los cambios de software permitieron la desviación de fondos. Wang y Singh supuestamente escribieron código que permitió las transferencias. Ellison supuestamente utilizó activos desviados para trading. Por lo tanto, la SEC explicó las protecciones al cliente como ilusorias.
Mientras tanto, el Distrito Sur de Nueva York permanece en el centro de la aplicación de crypto. Los tribunales allí presiden varios casos de alto perfil. En consecuencia, los resultados establecen las expectativas de los ejecutivos en todo el país. Los observadores esperan una supervisión más estricta tras repetidas quiebras del mercado.
En última instancia, las sentencias por consentimiento marcan una etapa final para este capítulo. Sin embargo, la presión regulatoria continúa en exchanges y fondos. Hay una demanda creciente entre los inversores de salvaguardas y transparencia. A medida que persiste la memoria del colapso, las fallas de cumplimiento tienen ramificaciones a largo plazo para la credibilidad del liderazgo y la confianza en los mercados.
Fuente: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
