SEC Registra: Divieti di Lunga Durata per Ex Dirigenti di FTX e Alameda

Azioni Regolatorie Mirano alle Figure Chiave di FTX Dopo il Crollo

La Securities and Exchange Commission degli U.S.A. (SEC) ha emesso sentenze definitive di consenso contro Caroline Ellison, ex CEO di Alameda Research, e gli ex dirigenti di FTX Gary Wang e Nishad Singh, vietando loro di ricoprire posizioni di leadership per un periodo da otto a dieci anni. Queste sanzioni arrivano a seguito delle indagini sui loro ruoli nell'uso improprio dei fondi dei clienti durante gli anni operativi di FTX dal 2019 al 2022.

La SEC ha annunciato che Ellison dovrà affrontare un divieto di dieci anni come dirigente e amministratore, mentre Wang e Singh hanno ricevuto ciascuno divieti di otto anni. Tutti e tre gli individui sono anche soggetti a ingiunzioni basate sulla condotta della durata di cinque anni volte a prevenire futuri illeciti. I documenti della SEC descrivono in dettaglio come, con la conoscenza e l'approvazione di Ellison, Alameda Research sia stata esentata dai protocolli di mitigazione dei rischi e abbia ricevuto un Limite del credito di trading quasi illimitato finanziato dagli asset dei clienti FTX. Secondo il regolatore, Wang e Singh hanno anche sviluppato il software di FTX che ha consentito la diversione dei fondi degli utenti, che Ellison ha successivamente utilizzato per le operazioni di trading di Alameda.

Nel frattempo, l'ex CEO di FTX Sam Bankman-Fried ha ricevuto una condanna di 25 anni dopo essere stato condannato per il suo ruolo nel crollo dell'exchange. Attualmente sta facendo appello alla sentenza presso la Corte d'Appello degli Stati Uniti per il Secondo Circuito, con un'udienza tenutasi il 4 novembre. Ellison, che è stata pesantemente coinvolta nello scandalo, ha testimoniato contro Bankman-Fried durante il processo ed è stata condannata a due anni dopo aver raggiunto un patteggiamento.

Ellison è stata recentemente trasferita dalla detenzione a una struttura di Residential ReEntry Management a New York City. Secondo il Federal Bureau of Prisons, è previsto il suo rilascio il 20 febbraio, che è circa nove mesi prima della sua piena condanna di due anni, possibilmente a causa di crediti per buona condotta.

Il suo rilascio coincide con procedimenti legali in corso, ed è rimasta in gran parte lontana dall'occhio pubblico dal crollo di FTX, trasferendo la custodia solo di recente come parte del suo processo di condanna. Le conseguenze dello scandalo FTX continuano a risuonare nell'industria crypto, sottolineando l'importanza del controllo normativo e della responsabilità nello spazio degli asset digitali.

Per ulteriori informazioni sul caso e sugli sviluppi legali, vedi la testimonianza di Caroline Ellison al processo SBF.

Questo articolo è stato originariamente pubblicato come SEC Records: Long-Term Director Bans for Ex-FTX and Alameda Execs su Crypto Breaking News – la tua fonte affidabile per notizie crypto, notizie Bitcoin e aggiornamenti blockchain.