SEC si Muove per Finalizzare le Sanzioni Contro gli Ex Dirigenti di FTX

I regolatori statunitensi avanzano sentenze definitive contro gli ex dirigenti di FTX, delineando ingiunzioni, divieti e risultanze di frode legate all'uso improprio dei fondi dei clienti.

La Securities and Exchange Commission degli U.S.A. si è avvicinata alla chiusura delle sue azioni di applicazione su FTX. Pertanto, ha proposto sentenze consensuali contro i dirigenti senior coinvolti nel crollo dell'exchange. Di conseguenza, i depositi rafforzano i temi di responsabilità e affidabilità in tutte le questioni seguendo il fallimento del 2022. Inoltre, i casi evidenziano ostacoli persistenti alle posizioni di leadership all'interno delle società pubbliche.

La SEC Dettaglia le Sentenze Definitive Contro gli Insider di FTX

Secondo la SEC, i depositi sono stati presentati presso il tribunale federale di New York. Gli imputati sono Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh. In passato Ellison ha guidato Alameda Research e Wang è stato chief technology officer di FTX. Singh ha servito come co-lead engineer durante la crescita della piattaforma.

Con l'approvazione del tribunale, i tre hanno accettato ingiunzioni antifrode permanenti. Inoltre, ciascuno ha accettato restrizioni comportamentali quinquennali. Tuttavia, le sanzioni differiscono a seconda del ruolo. Ellison ha accettato un divieto decennale da posizioni di dirigente e direttore. Nel frattempo, Wang e Singh hanno accettato divieti di otto anni.

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Inoltre, la SEC ha accusato un uso improprio grossolano dei fondi dei clienti. I regolatori hanno affermato che Alameda ha ricevuto privilegi speciali che erano invisibili agli investitori. Nello specifico, i controlli dei rischi erano stati disattivati per i conti di Alameda. Di conseguenza, gli asset dei clienti sarebbero stati utilizzati per finanziare trading, investimenti e prestiti ai dirigenti.

Inoltre, i reclami affermavano che FTX aveva raccolto oltre 1,8 miliardi di dollari dagli investitori. Questi sforzi sono stati condotti da maggio 2019 a novembre 2022. Agli investitori è stato detto che gli asset erano ancora protetti dalle salvaguardie automatizzate. In realtà, secondo le dichiarazioni fatte dai regolatori, questo si è rivelato materialmente falso.

Gli Accordi Non Monetari Segnano la Fase di Chiusura del Caso

È importante notare che non ci sono ulteriori sanzioni monetarie negli accordi. Invece, si concentrano sui limiti di comportamento e sulla conformità futura. La SEC ha affermato che non sono stati coinvolti né restituzione né multe civili. Tuttavia, è richiesta l'approvazione del tribunale per la finalizzazione.

Inoltre, le azioni sono seguite da cooperazione nei procedimenti penali associati. Ciascuno dei dirigenti aveva precedentemente dichiarato colpevolezza. Tali ammissioni hanno coperto la frode multimiliardaria nel crollo di FTX. Pertanto, i risultati civili sono in linea con gli sforzi di responsabilità più ampi.

Infine, il caso evidenzia il controllo continuo dei mercati crypto. I regolatori continuano a enfatizzare i controlli di governance e la trasparenza. Man mano che l'applicazione procede, le aziende riconsiderano i framework di conformità. Di conseguenza, le risoluzioni FTX potrebbero avere un impatto sulle future risoluzioni del settore.

Secondo i depositi, la SEC ha presentato i reclami iniziali alla fine del 2022. Le azioni contro Ellison e Wang sono arrivate a dicembre. Singh era stato accusato a febbraio 2023. Collettivamente, la tempistica stessa è indicativa di un focus regolamentare sostenuto dopo il crollo.

Inoltre, l'agenzia ha affermato che le modifiche al software hanno permesso la diversione di fondi. Wang e Singh avrebbero scritto codice che permetteva i trasferimenti. Ellison avrebbe utilizzato gli asset dirottati per il trading. Pertanto, la SEC ha spiegato che le protezioni dei clienti erano illusorie.

Nel frattempo, il Distretto Meridionale di New York rimane al centro dell'applicazione crypto. I tribunali lì presiedono numerosi casi di alto profilo. Di conseguenza, i risultati stabiliscono le aspettative dei dirigenti in tutto il paese. Gli osservatori si aspettano una supervisione più rigorosa a seguito dei ripetuti fallimenti di mercato.

In definitiva, le sentenze consensuali segnano una fase finale per questo capitolo. Tuttavia, la pressione regolamentare è in corso sugli exchange e sui fondi. C'è una crescente domanda tra gli investitori di salvaguardie e trasparenza. Mentre la memoria del crollo persiste, i fallimenti di conformità hanno ramificazioni a lungo termine per la credibilità della leadership e la fiducia nei mercati.

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