Bithumb、AML違反で過去最大の360億ウォンの罰金に直面

Bithumbは、マネーロンダリング防止を目的とした顧客確認義務の度重なる不履行により、6ヶ月間の部分的な営業停止処分と368億ウォン(約2,800万米ドル)の制裁金を科される。

この制裁金は、仮想資産取引所に科された史上最大のもので、昨年11月に当局がUpbitに科した352億ウォンの罰金を上回る。

既存のBithumbユーザーは引き続き取引が可能だが、新規顧客は外部送金に一時的な制限を受ける。ただし、入金、出金、取引は制限されない。

朝鮮日報によると、金融委員会(FSC)は3月16日、韓国金融情報分析院(FIU)が昨年3月17日から4月18日までのBithumbへの現地検査で複数の法令違反を確認したと発表した。

制裁審査委員会は、部分的な営業停止処分、CEOへの懲戒警告、報告責任者への6ヶ月間の業務停止処分を含む制裁を科した。

FSCは、Bithumbの違反件数が計665万件に達したと報告した。

同社は18の未登録海外事業者との間で45,772件の仮想資産送金を支援し、特定金融情報法に基づく報告義務を怠った。

当局は「FIUからの未登録事業者との取引停止要請が繰り返されたにもかかわらず、Bithumbはコンプライアンス意識が著しく欠如していた」と指摘した。

違反の大半、約659万件は顧客確認の不備に関するものだった。

これには、本人確認情報、住所、運転免許証番号が適切に確認されなかった355万件と、確認が不完全なまま取引が進められた304万件が含まれる。

Bithumbはまた、約16,000件において確認書類のコピーの保管を怠った。

当局は、Bithumbに意見書提出のため少なくとも10日間の猶予を与えた後、制裁を確定する。

金融委員会は強調した。

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Bithumb Faces Record 36 Billion Won Penalty Over AML Breachesの記事は、Fintech Hong Kongに最初に掲載されました。