SEC-dossiers: Langdurige Directeursverboden voor Voormalige FTX- en Alameda-Bestuurders

Regelgevende Maatregelen Gericht op Belangrijke FTX-Figuren na Ineenstorting

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft definitieve vaststellingsovereenkomsten uitgevaardigd tegen Caroline Ellison, voormalig CEO van Alameda Research, en voormalige FTX-executives Gary Wang en Nishad Singh, waardoor zij effectief acht tot tien jaar worden uitgesloten van leidinggevende functies. Deze sancties komen voort uit onderzoeken naar hun rol in het misbruik van klantengelden tijdens de operationele jaren van FTX van 2019 tot 2022.

De SEC kondigde aan dat Ellison een tienjarig verbod op functionaris- en bestuurdersfuncties zou krijgen, terwijl Wang en Singh elk een achtjarig verbod kregen. Alle drie personen zijn ook onderworpen aan vijfjarige gedragsgebaseerde dwangbevelen gericht op het voorkomen van toekomstig wangedrag. De documenten van de SEC beschrijven hoe, met Ellisons medeweten en goedkeuring, Alameda Research werd vrijgesteld van risicobeheersingsprotocollen en een vrijwel onbeperkte kredietlijn kreeg gefinancierd door FTX-klantenactiva. Volgens de toezichthouder ontwikkelden Wang en Singh ook de software van FTX die het omleiden van gebruikersgelden mogelijk maakte, die Ellison vervolgens gebruikte voor Alameda's handelsactiviteiten.

Ondertussen ontving voormalig FTX-CEO Sam Bankman-Fried een gevangenisstraf van 25 jaar nadat hij werd veroordeeld voor zijn rol in de ineenstorting van de exchange. Hij is momenteel in hoger beroep tegen het vonnis bij het U.S. Court of Appeals for the Second Circuit, waarbij een hoorzitting plaatsvond op 4 november. Ellison, die zwaar betrokken was bij het schandaal, getuigde tegen Bankman-Fried tijdens het proces en werd veroordeeld tot twee jaar nadat ze een pleidooiovereenkomst bereikte.

Ellison is onlangs overgeplaatst van detentie naar een Residential ReEntry Management-faciliteit in New York City. Volgens het Federal Bureau of Prisons staat haar vrijlating gepland op 20 februari, wat ongeveer negen maanden eerder is dan haar volledige tweejarige straf, mogelijk vanwege tegoeden voor goed gedrag.

Haar vrijlating valt samen met lopende juridische procedures, en ze is grotendeels buiten het publieke oog gebleven sinds de ineenstorting van FTX, waarbij ze pas onlangs de voogdij overdroeg als onderdeel van haar strafproces. De gevolgen van het FTX-schandaal blijven door de crypto-industrie resoneren, en benadrukken het belang van regelgevend toezicht en verantwoordingsplicht in de digitale activasector.

Voor meer informatie over de zaak en juridische ontwikkelingen, zie de getuigenis van Caroline Ellison tijdens het SBF-proces.

Dit artikel werd oorspronkelijk gepubliceerd als SEC Records: Long-Term Director Bans for Ex-FTX and Alameda Execs op Crypto Breaking News – uw vertrouwde bron voor cryptonieuws, Bitcoin-nieuws en blockchain-updates.