CFTC oskarża mieszkańca Karoliny Północnej o oszustwo związane z pulą kryptowalut i kontraktów futures na kwotę ponad 14 mln USD

W skrócie

• CFTC wniosła skargę przeciwko Trevorowi Vernonowi i Argent Capital Management.
• Agencja poinformowała, że fundusz zebrał ponad 14 mln USD od co najmniej 60 uczestników.
• Fundusz rzekomo handlował kontraktami futures, opcjami oraz aktywami kryptowalutowymi.
• CFTC oświadczyła, że Vernon stracił co najmniej 8,6 mln USD, handlując środkami uczestników.
• Skarga zarzuca fałszywe raporty dotyczące wyników oraz płatności przypominające schemat Ponziego.

Komisja Handlu Kontraktami Terminowymi na Towary (CFTC) wniosła skargę przeciwko Trevorowi L. Vernonowi i spółce Argent Capital Management LLC, zarzucając im prowadzenie oszukańczego funduszu towarowego, który zebrał ponad 14 milionów dolarów od co najmniej 60 uczestników.

Skarga, wniesiona do Sądu Okręgowego Stanów Zjednoczonych dla Zachodniego Dystryktu Karoliny Północnej, wskazywała, że fundusz handlował kontraktami futures na indeksy akcji, opcjami na te kontrakty, aktywami kryptowalutowymi oraz innymi domniemanymi inwestycjami. CFTC stwierdziła, że rzekomy schemat działał co najmniej od marca 2022 roku do lutego 2026 roku.

Agencja domaga się restytucji, wydania bezpodstawnie uzyskanych korzyści, grzywien cywilnych, zakazów handlu i rejestracji oraz stałego zakazu sądowego wobec Vernona i Argent Capital Management.

CFTC zarzuca składanie inwestorom fałszywych oświadczeń

CFTC poinformowała, że Vernon i Argent Capital Management pozyskiwali inwestorów, przedstawiając Vernona jako odnoszącego sukcesy tradera. Skarga zarzucała, że pozwani twierdzili, iż fundusz towarowy przynosił wysokie zyski.

Agencja stwierdziła, że te twierdzenia były fałszywe. CFTC oświadczyła: „W rzeczywistości jego handel środkami uczestników doprowadził do ciągłych i katastrofalnych strat”.

Skarga zarzucała, że Vernon stracił co najmniej 8,6 miliona dolarów, handlując kontraktami futures, opcjami i aktywami kryptowalutowymi przy użyciu środków uczestników. CFTC podała, że straty były ukrywane przed inwestorami za pomocą fałszywych raportów dotyczących wyników.

Raporty te rzekomo zawierały miesięczne e-maile i kwartalne aktualizacje pokazujące rosnące salda kont i zyski, które nie istniały. CFTC stwierdziła, że ta komunikacja pomagała utrzymać uczestników w inwestycji i ukrywała rzeczywistą kondycję funduszu.

Agencja twierdzi, że środki funduszu zostały niewłaściwie wykorzystane

CFTC zarzuciła pozwanym przywłaszczenie środków uczestników w czasie, gdy fundusz ponosił straty. Skarga wskazywała, że środki od nowych uczestników były wykorzystywane do dokonywania wypłat na rzecz istniejących uczestników.

Agencja określiła tę działalność jako schemat przypominający piramidę finansową, mający na celu ukrycie strat i zatajenie oszustwa. Skarga nie twierdziła, że płatności pochodziły z rzeczywistych zysków z handlu.

Rzekome niewłaściwe wykorzystanie środków stanowiło kluczową część sprawy, ponieważ inwestorom mówiono, że fundusz jest dochodowy. CFTC oświadczyła, że pozwani kontynuowali pozyskiwanie pieniędzy, podczas gdy straty rosły.

Skarga wskazywała również, że pozwani nie dostarczyli dokładnych informacji na temat wyników handlu funduszu. Te rzekome fałszywe aktualizacje były centralnym punktem twierdzenia CFTC, że inwestorzy zostali wprowadzeni w błąd.

Dodano zarzuty dotyczące rejestracji i zeznań

CFTC zarzuciła również Vernonowi i Argent Capital Management naruszenie zasad rejestracji zgodnie z ustawą o handlu towarami (Commodity Exchange Act) oraz przepisami CFTC. Agencja stwierdziła, że pozwani nie byli właściwie zarejestrowani do działalności opisanej w skardze.

Pismo oskarżyło również Vernona o składanie fałszywych oświadczeń podczas złożonych pod przysięgą zeznań w trakcie śledztwa CFTC. Agencja podała, że oświadczenia te składano świadomie.

Zarzuty dotyczące rejestracji dodają kolejną warstwę do sprawy o oszustwo, ponieważ operatorzy funduszy towarowych i powiązani uczestnicy rynku muszą spełniać wymagania CFTC. Skarga domaga się nakazów sądowych, które zakazałyby Vernonowi i Argent prowadzenia działalności handlowej i rejestracyjnej.

Zarzuty pozostają roszczeniami w sprawie cywilnego egzekwowania prawa. Vernon i Argent Capital Management będą mieli możliwość ustosunkowania się w sądzie.

CFTC domaga się restytucji i kar

CFTC zwróciła się do sądu o nakazanie restytucji dla poszkodowanych uczestników oraz wydania rzekomo bezprawnie uzyskanych korzyści. Agencja zażądała również grzywien cywilnych.

Stały zakaz sądowy zablokowałby przyszłe naruszenia ustawy o handlu towarami i przepisów CFTC. Zakazy handlu i rejestracji uniemożliwiłyby również pozwanym działanie na regulowanych rynkach towarowych.

Sprawa ta powiększa listę działań egzekucyjnych CFTC związanych z aktywami kryptowalutowymi i produktami inwestycyjnymi typu pool. Agencja kontynuuje wszczynanie spraw, w których handel kryptowalutami jest powiązany z kontraktami futures, opcjami lub działalnością funduszy towarowych.

Artykuł „CFTC oskarża mieszkańca Karoliny Północnej o oszustwo związane z pulą kryptowalut i kontraktów futures na kwotę ponad 14 mln USD” pojawił się po raz pierwszy na CoinCentral.