CFTC acusa homem da Carolina do Norte por fraude em pool de criptomoedas e futuros no valor de mais de 14 milhões de dólares

Resumo

• A CFTC apresentou uma queixa contra Trevor Vernon e a Argent Capital Management.
• A agência afirmou que o fundo angariou mais de 14 milhões de dólares de pelo menos 60 participantes.
• O fundo alegadamente negociava futuros, opções e ativos de criptomoedas.
• A CFTC indicou que Vernon perdeu pelo menos 8,6 milhões de dólares a negociar com os fundos dos participantes.
• A queixa alega atualizações de desempenho falsas e pagamentos semelhantes a um esquema Ponzi.

A Commodity Futures Trading Commission apresentou uma queixa contra Trevor L. Vernon e a Argent Capital Management LLC, alegando que geriram um fundo de mercadorias fraudulento que angariou mais de 14 milhões de dólares de pelo menos 60 participantes.

A queixa, apresentada no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Ocidental da Carolina do Norte, afirmava que o fundo negociava futuros de índices de ações, opções sobre futuros de índices de ações, ativos de criptomoedas e outros investimentos alegados. A CFTC afirmou que o alegado esquema operou desde pelo menos março de 2022 até fevereiro de 2026.

A agência está a exigir restituição, devolução de lucros, sanções pecuniárias civis, proibições de negociação e de registo, e uma injunção permanente contra Vernon e a Argent Capital Management.

CFTC alega declarações falsas aos investidores

A CFTC afirmou que Vernon e a Argent Capital Management solicitaram investidores apresentando Vernon como um trader bem-sucedido. A queixa alegava que os arguidos disseram aos participantes que o fundo de mercadorias era altamente rentável.

A agência afirmou que essas alegações eram falsas. A CFTC declarou: «Na realidade, a sua negociação com os fundos dos participantes resultou em perdas consistentes e catastróficas.»

A queixa alegava que Vernon perdeu pelo menos 8,6 milhões de dólares enquanto negociava futuros, opções e ativos de criptomoedas com os fundos dos participantes. A CFTC afirmou que as perdas foram ocultadas aos investidores através de relatórios de desempenho falsos.

Esses relatórios alegadamente incluíam e-mails mensais e atualizações trimestrais que mostravam saldos de conta crescentes e ganhos que não existiam. A CFTC afirmou que as comunicações ajudaram a manter os participantes investidos e ocultaram a condição real do fundo.

Agência afirma que os fundos do fundo foram mal utilizados

A CFTC alegou que os arguidos se apropriaram indevidamente dos fundos dos participantes enquanto o fundo estava a perder dinheiro. A queixa afirmava que os fundos de novos participantes eram usados para efetuar pagamentos aos participantes existentes.

A agência descreveu essa atividade como um esquema semelhante a um Ponzi, destinado a ocultar perdas e esconder a fraude. A queixa não afirmava que os pagamentos provinham de lucros reais de negociação.

O alegado uso indevido dos fundos constituiu uma parte fundamental do caso, pois foi dito aos investidores que o fundo era rentável. A CFTC afirmou que os arguidos continuaram a angariar dinheiro enquanto as perdas aumentavam.

A queixa também afirmava que os arguidos não forneceram informações precisas sobre os resultados de negociação do fundo. Essas alegadas atualizações falsas foram centrais para a alegação da CFTC de que os investidores foram induzidos em erro.

Adicionadas alegações de registo e depoimento

A CFTC também alegou que Vernon e a Argent Capital Management violaram as regras de registo ao abrigo da Lei de Negociação de Mercadorias e dos regulamentos da CFTC. A agência afirmou que os arguidos não estavam devidamente registados para as atividades descritas na queixa.

O processo também acusou Vernon de fazer declarações falsas durante depoimento sob juramento na investigação da CFTC. A agência afirmou que as declarações foram feitas conscientemente.

As alegações de registo adicionam outra camada ao caso de fraude, pois os operadores de fundos de mercadorias e os participantes do mercado relacionados devem cumprir os requisitos da CFTC. A queixa solicita ordens judiciais que impediriam Vernon e a Argent de realizar atividades de negociação e registo.

As alegações permanecem como reivindicações num processo de execução civil. Vernon e a Argent Capital Management terão a oportunidade de responder em tribunal.

CFTC exige restituição e sanções

A CFTC pediu ao tribunal que ordenasse a restituição aos participantes afetados e a devolução dos alegados ganhos obtidos ilicitamente. A agência também solicitou sanções pecuniárias civis.

Uma injunção permanente bloquearia futuras violações da Lei de Negociação de Mercadorias e das regras da CFTC. As proibições de negociação e de registo também impediriam os arguidos de operar nos mercados de mercadorias regulamentados.

O caso soma-se às ações de fiscalização da CFTC envolvendo ativos de criptomoedas e produtos de investimento em fundo. A agência tem continuado a apresentar casos em que a negociação de criptomoedas está ligada a futuros, opções ou atividades de fundos de mercadorias.

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