Bithumb Enfrenta Penalidade Recorde de 36 Mil Milhões de Won por Violações AML

A Bithumb enfrentará uma suspensão parcial de negócios por seis meses e uma penalidade de 36,8 mil milhões de won (cerca de US$28 milhões) devido a falhas repetidas no cumprimento das obrigações de verificação de clientes destinadas a prevenir o branqueamento de capitais.

Esta penalidade é a maior já aplicada a uma bolsa de ativos virtuais, ultrapassando a multa de 35,2 mil milhões de won que as autoridades aplicaram à Upbit em novembro do ano passado.

Os utilizadores existentes da Bithumb podem continuar a negociar, enquanto os novos clientes enfrentarão limites temporários em transferências externas, embora os depósitos, saques e negociações permaneçam sem restrições.

De acordo com o The Chosun Daily, a Comissão de Serviços Financeiros (FSC) anunciou a 16 de março que a Unidade de Inteligência Financeira da Coreia (FIU) identificou múltiplas violações legais durante uma inspeção no local da Bithumb de 17 de março a 18 de abril do ano passado.

Um comité de revisão de sanções aplicou penalidades incluindo a suspensão parcial de negócios, uma advertência disciplinar para o CEO e uma suspensão de seis meses para o supervisor de relatórios.

A FSC informou que as violações da Bithumb totalizaram 6,65 milhões de casos.

A empresa apoiou 45.772 transferências de ativos virtuais com 18 negócios não registados no estrangeiro, falhando em relatar conforme exigido pela Lei Especial de Informação Financeira.

As autoridades observaram: "Apesar dos repetidos pedidos da FIU para interromper transações com negócios não registados, a Bithumb demonstrou falta significativa de intenção de conformidade."

A maioria das violações, cerca de 6,59 milhões de casos, envolveu verificação inadequada de clientes.

Isto inclui 3,55 milhões de casos em que informações de identidade, moradas ou números de série de cartas de condução não foram devidamente verificados, e 3,04 milhões de casos em que as transações prosseguiram apesar da verificação incompleta.

A Bithumb também falhou em reter cópias de documentos de verificação em aproximadamente 16.000 casos.

As autoridades finalizarão a penalidade após conceder à Bithumb pelo menos 10 dias para apresentar a sua opinião.

A Comissão de Serviços Financeiros enfatizou,

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