Американские регуляторы продвигают окончательные решения против бывших руководителей FTX, определяя судебные запреты, запреты и выводы о мошенничестве, связанные с незаконным использованием средств клиентов.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США приблизилась к завершению своих принудительных мер в отношении FTX. Таким образом, были предложены согласованные решения против высших руководителей, причастных к краху биржи. Следовательно, поданные документы усиливают темы ответственности после краха 2022 года. Более того, дела подчеркивают постоянные барьеры на пути к руководящим должностям в публичных компаниях.
SEC детализирует окончательные решения против инсайдеров FTX
Согласно SEC, документы были поданы в федеральный суд Нью-Йорка. Обвиняемыми являются Кэролайн Эллисон, Гэри Ван и Нишад Сингх. Ранее Эллисон возглавляла Alameda Research, а Ван был техническим директором FTX. Сингх работал соруководителем инженерного отдела во время роста платформы.
С одобрения суда трое приняли постоянные судебные запреты против мошенничества. Кроме того, каждый согласился на пятилетние ограничения, основанные на поведении. Однако наказания различаются в зависимости от роли. Эллисон приняла десятилетний запрет на занятие должностей руководителя и директора. Тем временем Ван и Сингх согласились на восьмилетние запреты.
Связанное чтение: Новости криптовалют: Кэролайн Эллисон из FTX освобождена после 11 месяцев за решеткой
Более того, SEC заявила о грубом нецелевом использовании средств клиентов. Регуляторы сообщили, что Alameda получила специальные привилегии, которые были скрыты от инвесторов. В частности, контроль рисков был отключен для счетов Alameda. Следовательно, активы клиентов якобы использовались для финансирования торговли, инвестиций и кредитов руководителям.
Кроме того, жалобы утверждали, что FTX привлекла более 1,8 миллиарда $ от инвесторов. Эти усилия проводились с мая 2019 года по ноябрь 2022 года. Инвесторам говорили, что активы по-прежнему защищены автоматическими мерами безопасности. В действительности, согласно заявлениям регуляторов, это оказалось существенно ложным.
Немонетарные урегулирования знаменуют заключительную фазу дела
Важно отметить, что в рамках урегулирований нет дополнительных денежных штрафов. Вместо этого они сосредоточены на ограничениях поведения и будущем соблюдении требований. SEC заявила, что здесь не предусмотрено конфискации или гражданских штрафов. Однако требуется одобрение суда в отношении окончательного решения.
Кроме того, за действиями последовало сотрудничество в связанных уголовных процессах. Каждый из руководителей ранее признал себя виновным. Эти признания охватывали многомиллиардное мошенничество в связи с крахом FTX. Таким образом, гражданские результаты соответствуют более широким усилиям по обеспечению ответственности.
Наконец, дело подчеркивает продолжающийся контроль над криптовалютными рынками. Регуляторы продолжают делать акцент на контроле управления и прозрачности. По мере продвижения правоприменения фирмы пересматривают рамки соблюдения требований. Следовательно, решения по FTX могут оказать влияние на будущие решения в отрасли.
Согласно документам, SEC подала первоначальные жалобы в конце 2022 года. Действия против Эллисон и Вана были предприняты в декабре. Сингх был обвинен в феврале 2023 года. В совокупности сама временная шкала указывает на устойчивое внимание регулирующих органов после краха.
Более того, агентство заявило, что изменения в программном обеспечении позволили перенаправление средств. Ван и Сингх предположительно написали код, который позволял осуществлять переводы. Эллисон якобы использовала перенаправленные активы для торговли. Таким образом, SEC объяснила защиту клиентов как иллюзорную.
Между тем, Южный округ Нью-Йорка остается в центре правоприменения в отношении криптовалют. Суды там рассматривают ряд громких дел. Следовательно, результаты формируют ожидания руководителей по всей стране. Наблюдатели ожидают более строгого надзора после повторяющихся провалов рынка.
В конечном счете, согласованные решения знаменуют конечную стадию этой главы. Тем не менее, регуляторное давление продолжается на биржи и фонды. Среди инвесторов растет спрос на гарантии и прозрачность. По мере того, как память о крахе сохраняется, нарушения соблюдения требований имеют долгосрочные последствия для авторитета руководства и доверия к рынкам.
Источник: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
