CFTC 指控北卡罗来纳州男子涉及1400万美元加密货币和期货资金池欺诈

摘要

• 美国商品期货交易委员会（CFTC）对特雷弗·弗农（Trevor Vernon）和Argent Capital Management提起诉讼。
• 该机构称，该资金池从至少60名参与者那里筹集了超过1400万美元。
• 该资金池涉嫌交易期货、期权和加密资产。
• CFTC表示，弗农在交易参与者资金时损失了至少860万美元。
• 诉讼指控其提供虚假的业绩更新并进行类似庞氏骗局的支付。

美国商品期货交易委员会对特雷弗·L·弗农（Trevor L. Vernon）和Argent Capital Management LLC提起诉讼，指控他们运营一个欺诈性的商品池，从至少60名参与者那里筹集了超过1400万美元。

该诉状提交至北卡罗来纳州西区美国地区法院，称该资金池交易股票指数期货、股票指数期货期权、加密资产以及其他所谓投资。CFTC表示，该涉嫌骗局至少从2022年3月运作至2026年2月。

该机构正寻求针对弗农和Argent Capital Management的赔偿、没收非法所得、民事罚款、禁止交易和注册，以及永久禁令。

CFTC指控向投资者作出虚假陈述

CFTC表示，弗农和Argent Capital Management通过将弗农包装为成功交易者来招揽投资者。诉状指控被告告诉参与者该商品池利润丰厚。

该机构称这些说法是虚假的。CFTC指出：“实际上，他对参与者资金的交易导致了持续且灾难性的损失。”

诉状指控弗农在使用参与者资金交易期货、期权和加密资产时损失了至少860万美元。CFTC表示，这些损失通过虚假的业绩报告向投资者隐瞒。

据称，这些报告包括每月电子邮件和季度更新，显示不存在的账户余额增长和收益。CFTC表示，这些沟通手段有助于让参与者保持投资状态，并掩盖资金池的实际状况。

机构称资金池资金被滥用

CFTC指控被告在资金池亏损期间挪用了参与者资金。诉状称，新参与者的资金被用于向现有参与者付款。

该机构将这种行为描述为旨在隐藏损失和掩盖欺诈的类庞氏骗局。诉状并未声称这些付款来自真实的交易利润。

涉嫌滥用资金构成了案件的关键部分，因为投资者被告知该资金池是盈利的。CFTC表示，被告在损失增加的同时继续募集资金。

诉状还称，被告未能提供有关资金池交易结果的准确信息。这些所谓的虚假更新是CFTC指控投资者被误导的核心内容。

新增注册和证词相关指控

CFTC还指控弗农和Argent Capital Management违反了《商品交易法》和CFTC法规下的注册规则。该机构表示，被告未就诉状中描述的活动进行适当注册。

该文件还指控弗农在CFTC调查期间的宣誓证词中作出虚假陈述。该机构称这些陈述是明知故犯。

注册指控为欺诈案增加了另一层内容，因为商品池运营商和相关市场参与者必须满足CFTC的要求。诉状寻求法院命令，禁止弗农和Argent从事交易和注册活动。

这些指控仍是民事执法案件中的主张。弗农和Argent Capital Management将有机会在法庭上作出回应。

CFTC寻求赔偿和处罚

CFTC请求法院命令向受影响的参与者提供赔偿，并没收涉嫌非法获得的收益。该机构还要求处以民事罚款。

永久禁令将阻止未来违反《商品交易法》和CFTC规则的行为。交易和注册禁令也将防止被告在受监管的商品市场中运营。

此案增加了CFTC涉及加密资产和集合投资产品的执法行动。该机构继续提起将加密交易与期货、期权或商品池活动联系起来的案件。

文章《CFTC指控北卡罗来纳州男子涉及1400万美元加密和期货资金池欺诈》首次发表于CoinCentral。