澳洲法院因币安澳洲错误分类客户而对其罚款

• 澳洲法院因客户分类错误制裁币安澳洲。
• 法院表示币安澳洲在没有保护措施的情况下使客户面临高风险。
• 币安澳洲于2023年通过赔偿方式解决了受影响客户的类似问题。

澳洲联邦法院因将零售用户错误分类为批发投资者而对币安澳洲衍生品罚款1000万澳元(690万美元)。监管机构表示,这一失误使客户在没有适当保护的情况下接触到高风险加密货币衍生品。 

币安澳洲错误分类了85%的客户

根据报道,澳洲联邦法院已下令币安澳洲衍生品支付1000万澳元(相当于690万美元),原因是错误分类了超过85%的澳洲客户。根据澳洲证券监管机构的说法,该平台的行为使这些客户接触到高风险加密货币产品。

对币安澳洲衍生品的处罚是始于2024年诉讼的结果,当时澳洲证券和投资委员会(ASIC)指控其在没有必要保护措施的情况下不当地让客户承受风险。 

与此同时,联邦法院发现,在2022年7月至2023年4月期间,币安澳洲不当地将524名零售投资者分类为批发客户,授予他们接触权限,使他们面临重大风险。

客户遭受损失并支付费用

根据ASIC的说法,币安澳洲衍生品的入驻失误导致被错误分类的群体蒙受870万澳元的交易损失,并支付了390万澳元的费用。在指控之后,币安澳洲承认其运营存在严重疏漏。 

根据该公司的说法,其在客户入驻和员工培训方面存在问题,允许用户反复尝试多项选择测试,直到他们获得符合资格的成熟投资者分数。

在引用的案例之一中,币安澳洲在没有适当验证的情况下,让一位自称为"豁免公共机构"的自我认证专业人士入驻。 

币安此前已支付赔偿

此次处罚是在先前赔偿之后进行的。币安澳洲在内部发现问题后,于2023年向受影响用户支付了约1310万澳元。

该交易所表示,此后已改进入驻流程和员工培训,以防止类似事件发生。该案例凸显了全球对加密货币衍生品平台日益严格的监管审查。

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