CSRC dự kiến xử phạt nặng Tiger Brokers, Futu và Changqiao

Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) đã mở điều tra và ra thông báo xử phạt hành chính trước đối với Tiger Brokers (NZ) Limited, Futu Securities International (Hong Kong) Limited và Changqiao Securities (Hong Kong) Limited vì bị cho là cung cấp dịch vụ chứng khoán trái phép tại Trung Quốc.

Theo thông báo, ba đơn vị này bị cáo buộc chưa được CSRC chấp thuận và chưa có giấy phép môi giới chứng khoán hoặc ký quỹ chứng khoán, nhưng vẫn thực hiện hoạt động tiếp thị, xử lý lệnh giao dịch và các dịch vụ liên quan khác trong lãnh thổ Trung Quốc, qua đó thu lợi nhuận liên quan.

CSRC cho biết hành vi trên vi phạm Điều 120 của Luật Chứng khoán và được xem là hoạt động kinh doanh chứng khoán trái phép. Cơ quan này dự định tịch thu toàn bộ khoản lợi bất hợp pháp của ba công ty và áp dụng chế tài nghiêm theo quy định pháp luật.

Các bên liên quan có quyền trình bày ý kiến, bào chữa và yêu cầu tổ chức phiên điều trần đối với đề xuất xử phạt. CSRC cho biết sẽ cân nhắc đầy đủ ý kiến trước khi ban hành quyết định xử phạt hành chính chính thức.