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Notícias de criptomoedas: SEC avança para finalizar penalidades contra ex-executivos da FTX

Os reguladores dos EUA avançam com sentenças finais contra antigos executivos da FTX, delineando injunções, proibições e conclusões de fraude relacionadas com o uso indevido de fundos de clientes.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos aproximou-se do encerramento das suas FTX ações de fiscalização. Assim, propôs sentenças de consentimento contra executivos seniores envolvidos no colapso da exchange. Consequentemente, os documentos reforçam os temas de responsabilidade e prestação de contas após a falência de 2022. Além disso, os casos destacam barreiras persistentes a posições de liderança dentro de empresas públicas.

SEC Detalha Sentenças Finais Contra Insiders da FTX

De acordo com a SEC, os documentos foram apresentados no tribunal federal de Nova Iorque. Os arguidos são Caroline Ellison, Gary Wang e Nishad Singh. No passado, Ellison liderou a Alameda Research e Wang foi diretor de tecnologia da FTX. Singh serviu como engenheiro co-responsável durante o crescimento da plataforma.

Com aprovação do tribunal, os três aceitaram injunções permanentes antifraude. Adicionalmente, cada um concordou com restrições de conduta de cinco anos. No entanto, as penalidades diferem dependendo do papel. Ellison aceitou uma proibição de dez anos de posição de diretor e executivo. Enquanto isso, Wang e Singh concordaram com proibições de oito anos.

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Além disso, a SEC alegou uso indevido grosseiro de fundos de clientes. Os reguladores disseram que a Alameda recebeu privilégios especiais que não eram vistos pelos investidores. Especificamente, os controlos de risco foram desativados para as contas da Alameda. Consequentemente, os ativos dos clientes foram supostamente usados para financiar negociações, investimentos e empréstimos executivos.

Além disso, as queixas disseram que a FTX tinha recolhido mais de 1,8 mil milhões de dólares de investidores. Estes esforços foram realizados de maio de 2019 a novembro de 2022. Foi dito aos investidores que os ativos ainda estavam protegidos pelas salvaguardas automatizadas. Na realidade, de acordo com as representações feitas pelos reguladores, isto provou ser materialmente falso.

Acordos Não Monetários Marcam Fase de Encerramento do Caso

Importante notar que não há penalidades monetárias adicionais nos acordos. Em vez disso, focam-se em limites de comportamento e conformidade futura. A SEC disse que não houve reembolso ou multas civis envolvidas aqui. No entanto, a aprovação do tribunal relativa à finalização é necessária.

Adicionalmente, as ações são seguidas por cooperação em processos criminais associados. Cada um dos executivos tinha anteriormente declarado-se culpado. Essas admissões cobriram a fraude de milhares de milhões de dólares no colapso da FTX. Portanto, os resultados civis estão alinhados com esforços mais amplos de responsabilidade e prestação de contas.

Finalmente, o caso destaca o escrutínio contínuo dos mercados de cripto. Os reguladores continuam a enfatizar controlos de governança e transparência. À medida que a fiscalização avança, as empresas reconsideram estruturas de conformidade. Consequentemente, as resoluções da FTX podem ter impacto em resoluções futuras da indústria.

De acordo com os documentos, a SEC apresentou queixas iniciais no final de 2022. As ações contra Ellison e Wang vieram em dezembro. Singh foi acusado em fevereiro de 2023. Coletivamente, a cronologia em si é indicativa de foco regulatório sustentado após o colapso.

Além disso, a agência disse que mudanças de software permitiram o desvio de fundos. Wang e Singh supostamente escreveram código que permitiu transferências. Ellison alegadamente usou ativos desviados para negociação. Portanto, a SEC explicou as proteções aos clientes como ilusórias.

Entretanto, o Distrito Sul de Nova Iorque permanece no centro da fiscalização de cripto. Os tribunais lá presidem sobre vários casos de alto perfil. Consequentemente, os resultados definem as expectativas dos executivos em todo o país. Os observadores esperam supervisão mais rigorosa após falhas de mercado repetidas.

Em última análise, as sentenças de consentimento marcam uma fase final para este capítulo. No entanto, a pressão regulatória está em curso nas exchanges e fundos. Há uma procura crescente entre investidores por salvaguardas e transparência. À medida que a memória do colapso persiste, as falhas de conformidade têm ramificações a longo prazo para a credibilidade da liderança e confiança nos mercados.

Fonte: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/

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