韓國FIU對Korbit處以190萬美元反洗錢違規罰款｜即時比特幣新聞

南韓 FIU 在發現大規模反洗錢違規、KYC 違規及未登記的海外交易後,對 Korbit 處以 190 萬美元罰款。

南韓金融情報單位在對 Korbit 的合規系統進行詳細檢查後,對其進行了處罰。監管機構於 12 月 31 日發布了此項行動。因此,這家該國第四大加密貨幣交易所因反覆違反反洗錢法而受到處罰。該決定聚焦於加強對國內加密貨幣領域的監管。

FIU 發現 Korbit 存在廣泛的合規失敗

根據 FIU 的說法,檢查人員發現了違反特定金融資訊法的行為。結果,Korbit 收到機構警告並被處以 27.3 億韓元罰款。此金額相當於約 190 萬美元。監管機構表示,客戶驗證和交易監控系統持續存在失敗。

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現場檢查於 2024 年 10 月進行,發現了近 22,000 次違規。大多數違規行為是在未完成客戶身份驗證檢查的情況下進行交易。因此,未經驗證的用戶多次訪問交易服務。FIU 表示,此類做法破壞了基本的反洗錢保障措施。

此外,監管機構發現風險評估程序存在失敗。Korbit 在實施新服務前未能充分測試。具體而言,發現了 655 項與非同質化代幣發行相關的違規行為。因此,未遵循強制性的洗錢風險審查。

FIU 還對跨境合規問題發出了警示。檢查人員發現了與三家未登記的海外虛擬資產服務提供商之間的 19 筆交易。根據南韓法律,此類轉賬受到限制。因此,此類行為違反了交易管控要求。

文件失敗使調查結果進一步惡化。Korbit 接受了客戶不完整或不清楚的身份證明文件。此外,高風險用戶未按要求重新驗證。這些疏漏增加了非法金融活動風險的暴露。

除了財務制裁外,FIU 還對領導層實施了紀律制裁。該交易所收到機構警告,影響其營運地位。同時,執行長收到書面警告。合規報告官員也收到正式譴責。

執法行動顯示南韓加密貨幣市場監管趨嚴

對 Korbit 的制裁符合南韓更大的執法趨勢。最近,FIU 因類似的系統性失敗對 Upbit 處以約 2,500 萬美元罰款。因此,監管機構似乎對大型交易所之間的統一執法感興趣。市場參與者越來越預期更嚴格的檢查。

此事的時機也與 Korbit 的企業發展相吻合。報導稱該交易所正在與未來資產進行收購談判。潛在交易可能使 Korbit 的估值達到 9,800 萬美元。因此,監管合規可能成為交易談判的一個因素。

業界觀察人士指出,反洗錢執法現在對競爭定位產生影響。控制較弱的交易所面臨聲譽和營運風險。同時,合規平台可能獲得機構信心。這種動態可能改變國內市場份額。

南韓仍然是亞洲最活躍的加密貨幣市場之一。儘管監管趨嚴,零售參與仍然強勁。因此,當局試圖平衡創新和金融誠信。最近的行動顯示對合規差距的容忍度。

FIU 表示,執法是為了保護用戶和金融系統。監管機構強調,加密貨幣市場的增長取決於透明度和問責制。隨著監管加強,交易所必須投資於合規基礎設施。